Modulo 1 Seminario di Formazione continua: LRD, LSerFi e LIsFi
Il modulo 1 del seminario mira a rivedere, approfondire e aggiornare la conoscenza e la pratica dei requisiti normativi in materia di:
- la LRD
- le norme di comportamento secondo la LserFi e altre conoscenze specialistiche
- la LSerFi
I contenuti sono trattati in particolare sulla base dei cambiamenti normativi, della nuova giurisprudenza, delle esperienze dell'ASG e dei principali attori coinvolti - come i revisori e gli organismi di vigilanza - nonché le aspettative della FINMA.
L'aggiornamento delle conoscenze normative consente ai professionisti interessati di mantenere le proprie qualifiche.
Temi | Contenuti | Relatori/trici |
Rischio e aspetti pratici (LRD, LSerFi) | Profilo di rischio LSerFi, confronto con il profilo di rischio LRD, Punti di attenzione derivanti dalla pratica | ASG |
Regole di condotta sul mercato (circ. FINMA 2013/8, LInFi, LRD) | Aspettative della FINMA riguardo al comportamento dei partecipanti al mercato Abusi di mercato e obblighi di dichiarazione e comunicazione secondo la LInFi. Abusi di mercato come reato a monte di riciclaggio di denaro. | Avv. Andrea Ziswiler, Partner dello studio legale Baer e Karrer SA, Lugano |
LSerFi | Norme di comportamento, Diritto civile | Mandato di gestione e mandato di consulenza. Punti di attenzione di diritto civile e prudenziale | Morys Cavadini, Avv., LL.M UZH, Partner, BMA Brunoni Mottis & Associati studio legale SA, Lugano |
Vigilanza (LRD, LIsFi e LSerFi) | Audit prudenziale: prassi ed esperienze pratiche | Roberta Poretti Schlichting, Avv., Membro della Direzione, AOOS - Società anonima svizzera di vigilanza, Lugano |