Der Inhalt dieses Webinars richtet sich in erster Linie an Verwalter von Kollektivvermögen, die von der FINMA direkt bewilligt sind, und in zweiter Linie an Vermögensverwalter, die Fonds im Rahmen der De-minimis-Regelung verwalten.

Vermögensverwalter, die sich für das Thema der Verwaltung von Kollektivvermögen interessieren, sind natürlich ebenfalls herzlich willkommen. Wir weisen sie jedoch darauf hin, dass sich der Inhalt des Webinars nicht auf die Verwaltung von individuellen Portfolios bezieht und nicht direkt auf sie übertragbar ist.

Programm:

• Angebot und "Vertrieb": Konzepte, Möglichkeiten, Cross-Border-Aspekte
• Hauptunterschiede zwischen Verwaltung von Kollektivvermögen und Fondsverwaltung im Rahmen der De-minimis-Regelung und ihre Auswirkungen
• Doppelte Tätigkeiten von kollektiver und individueller Vermögensverwaltung
• Überblick über Richtlinien, die für kollektive Vermögensverwalter relevant sind
• Marktverhalten: Verbotene Praktiken, Prüfungspunkte und bewährte Praktiken
• Risikomanagement und Kontrollen: Liquiditätsrisiken, Stresstests, Anlagen, Beschränkungen und Limits, Berichterstattung/Jahresberichte
• Cyberrisiken und Datenschutz
• Aufsichtsprüfung: Neuerungen, Aufmerksamkeit, festgestellte Mängel und Verbesserungsmöglichkeiten

Referentinnen und Referenten:

• Miriam Zuan | Senior Manager, Tax & Legal Services, PwC
• Tobias Schüle | Partner, Leiter Asset Management Deutschschweiz, Zürich, BDO
• Philipp Mösch | Leitender Prüfer, Financial Services, Zürich, BDO
• Urgent Azizi | Leiter IT-Audit und -Beratung, Financial Services, Zürich, BDO

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