Dokumente und Vorlagen

Der VSV unterstützt die Mitglieder bei der Umsetzung und Überwachung der regulatorischen Bestimmungen und Rechtsvorschriften. "Erstellt Informationen, zusammenfassende Dokumente, Kompendien, Standarddokumente und Organisationshandbücher zur Verfügung und organiziert Schulugen in technischen und/oder aktuellen Bereichen.

Zudem stellt der VSV seinen Mitgliedern auch in anderen, für sie relevanten Bereichen wichtige Unterlagen zur Verfügung. Der VSV zieht dazu auch Anwälte, Experten oder sonstige Spezialisten aus dem Partnernetzwerk bei. Der Verband arbeitet ferner mit den Depotbanken zusammen, um die Interessen seiner Mitglieder wahrzunehmen und ihre praktischen Belange abzudecken.

Disclaimer: Die Dokumente sind nur Beispiele. Sie müssen immer entsprechend angepasst werden (Geschäftsmodell, Kunden, Dienstleistungen, usw.). Sie erheben keinen Anspruch auf Vollständigkeit und Aktualität der Inhalte. Der VSV/seine Dienstleister lehnen jegliche Haftung aus der Verwendung der Dokumente ab.

Dokumente FIDLEG - Bär & Karrer

Webinar - Januar 2021 (Nur für Mitglieder sichtbar)

21.01.2021: Vorstellung des Muster-Vermögensverwaltungsvertrags und seiner Anhänge

14.01.2021: Contrat-type ASG de mandat de gestion

Musterverträge und Anhänge - Stand 2025 - Clean und Mark-up (Nur für Mitglieder sichtbar)

Musterbrief Kundeninformation

Vermögensverwaltungsvertrag

[Mark-Up] Vermögensverwaltungsvertrag

Anhang I (Risikoprofil/Kundensegmentierung)

[Mark-Up] Anhang I (Risikoprofil/Kundensegmentierung)

Anhang II (Anlagestrategie)

[Mark-Up] Anhang II (Anlagestrategie)

Anhang III (Gebühren/Honorare/weitere Kosten)

[Mark-Up] Anhang III (Gebühren/Honorare/weitere Kosten)

Anhang IV (Entschädigungen durch Dritte)

[Mark-Up] Anhang IV (Entschädigungen durch Dritte)

In English : Template - Asset Management Agreement incl. Annexes - Version 2025 - Clean and Mark-up (Nur für Mitglieder sichtbar)

Template letter

Asset management agreement

[Mark-Up] Asset management agreement

Annex I and Ia (risk profile/client segmentation)

[Mark-Up] Annex I and Ia (risk profile/client segmentation)

Annex II (investment strategy)

[Mark-Up] Annex II (investment strategy)

Annex III (fees/expenses/other costs)

[Mark-Up] Annex III (fees/expenses/other costs)

Annex IV (compensation from third parties)

[Mark-Up] Annex IV (compensation from third parties)

Dokumente FIDLEG - Equilas

Webinare (Nur für Mitglieder sichtbar)

14.04.2025: Aktualisierte Mustervorlagen FIDLEG

11.03.2021: Musterdokumente für die Anlageberatung und Auftragsweiterleitung (Teil 2)

04.03.2021: Musterdokumente für die Vermögensverwaltung (Teil 1)

Musterverträge und Anhänge (DE) - Stand Dezember 2024 (Nur für Mitglieder sichtbar)

Vermögensverwaltungsvertrag

Vertrag Anlageberatung (portfoliobezogen)

Vertrag Anlageberatung (transaktionsbezogen)

Vertrag Execution Only

Anhang: Risikoprofil und Anlagestrategie

Anhang: Kenntnisse und Erfahrungen

Anhang VV: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang PAB: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang TAB: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang EO: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Vollmacht

Informationsbroschüre

Beratungsprotokoll PAB

Beratungsprotokoll TAB

Kundensegmentierung

Produktblatt Anlagestrategie [NEU]

Mark-Up Musterverträge und Anhänge (DE) - Stand Dezember 2024 (Nur für Mitglieder sichtbar)

Vermögensverwaltungsvertrag

Vertrag Anlageberatung (portfoliobezogen)

Vertrag Anlageberatung (transaktionsbezogen)

Vertrag Execution Only

Anhang: Risikoprofil und Anlagestrategie

Anhang: Kenntnisse und Erfahrungen

Anhang VV: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang PAB: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang TAB: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang EO: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Vollmacht

Informationsbroschüre

Beratungsprotokoll PAB

Beratungsprotokoll TAB

Kundensegmentierung

* VV (Vermögensverwaltungsvertrag), PAB (portfoliobezogene Anlageberatung), TAB (transaktionsbezogene Anlageberatung), EO (Execution Only)

Dokumente FINIG

FINIG-Handbuch - Stand 2023 (Nur für Mitglieder sichtbar)

Organisationshandbuch V 1.1 für Vermögensverwalter nach FINIG

[Mark-Up] Organisationshandbuch V 1.1 für Vermögensverwalter nach FINIG

Organisationshandbuch V 0.8 für Vermögensverwalter nach FINIG

[Mark-Up] Organisationshandbuch V 0.8 für Vermögensverwalter nach FINIG

15.06.2021 Webinar - Foliensatz Organisationshandbuch Version April 2021

Risk Management (Nur für Mitglieder sichtbar)

12.12.2022 - Risk Management – Beispiel Checkliste - Kontrollen (in Zusammenarbeit mit easyReg)

12.12.2022 - Risk Management – Beispiel Risiko-Report (in Zusammenarbeit mit easyReg)

Dokumente - PwC und BDO

PwC - FINIG-Leistungspaket für Vermögensverwalter und Trustees (Nur für Mitglieder sichtbar)

Deutsch

English

PwC - FINIG-Dokumente (Nur für Mitglieder sichtbar)

Calculator for own funds and capital – Spreadsheet

Businessplan Beispiel

Business Plan Template

PwC - Portfolio Managers Platform (Nur für Mitglieder sichtbar)

28.03.2023: PwC - Portfolio Managers Platform

BDO SA - Begleitung im FINIG-Bewilligungsverfahren (Nur für Mitglieder sichtbar)

Deutsch

Hilfsdokumente

Dokumente (Nur für Mitglieder sichtbar)

11.09.2025: AMLO-FINMA Risk Analysis Template

Compendium FIDLEG

Compendium FINIG

15.12.2021: Zusammenfassendes FIDLEG-Dokument

15.12.2021: Beispielorganigramme - Aus- und Weiterbildungsanforderungen

10.06.2021: Fragen und Antworten zum Webinar: Erste Erfahrungen im Bewilligungsprozess für Vermögensverwalter und Trustees