Module 1 Séminaire de formation continue LBA/LSFin/LEFin
Le module 1 du séminaire vise à revoir, approfondir et actualiser les connaissances et pratiques en matière d’exigences réglementaires sur :
- la LBA
- les Règles de comportement selon la LSFin et autres connaissances spécialisées
- la LEFin
Les contenus sont traités notamment sur la base des modifications réglementaires, de la nouvelle jurisprudence, des expériences de l’ASG et des principaux acteurs concernés -
tels que les réviseurs et les organismes de surveillance - de même que des attentes de la FINMA.
La mise à jour des connaissances réglementaires permet aux professionnels concernés de maintenir leurs qualifications.
| Théme | Sujet | Intervenant |
Règles de comportement sur les marchés (circ. FINMA 2013/8, LIMF, LBA) |
| Bär & Karrer SA |
Classification des clients (LSFin/LPCC, LBA) | Classification des clients (LSFin/LPCC), impact civil et liens avec la LBA | FBT Avocats SA |
Surveillance (LBA, LSFIN/LEFin) | Audit prudentiel : expériences pratiques | AOOS |
Risques & aspects pratiques (LBA, LSFin) | Profil de risque LSFin, comparaison avec le profil de risque LBA et changements au sein des gestionnaires de fortune et des trustees : points d'attention découlant de la pratique | PricewaterhouseCoopers AG |