Modul 1 Weiterbildung GwG/FIDLEG/FINIG
Modul 1 des Seminars zielt darauf ab, Kenntnisse und Praktiken zu regulatorischen Anforderungen zu überprüfen, zu vertiefen und zu aktualisieren hinsichtlich
- dem GwG
- der Verhaltensregeln nach FIDLEG und weiteres Fachwissen
- dem FINIG
Die inhaltliche Behandlung erfolgt insbesondere auf der Basis regulatorischer Änderungen, neuer Rechtsprechung, der Erfahrungen des VSV und der wichtigsten Anspruchsgruppen – wie Revisoren und Aufsichtsorganisationen – sowie der Erwartungen der FINMA.
Die Aktualisierung der regulatorischen Kenntnisse ermöglicht es den betroffenen Berufstätigen, ihre Qualifikationen aufrecht zu halten.
Thema | Inhalt | Referent |
|---|---|---|
GwG, FIDLEG/FINIG | Cross-Border und Risk | Cross-Border-Aktivitäten: Auswirkungen gemäss FINIG, insbesondere im Hinblick auf das Risikomanagement, Auswirkungen auf die Compliance, auch aus Sicht des FIDLEG und Verbindung zwischen Cross-Border-Aktivitäten und GwG, Prüfungsschwerpunkte | PricewaterhouseCoopers AG |
GwG | Strafrechtliche Vortaten zur Geldwäscherei | Identifizierung von strafrechtlichen Vortaten zur Geldwäscherei | Niederer Kraft Frey AG |
FIDLEG/FINIG | Zivilrechtliche Aspekte | Wie man Prozessen vorbeugt: Ausstrahlungseffekte von FIDLEG/FIDLEV/Rundschreiben FINMA und zivilrechtlicher Rechtsprechung | |
GwG, FIDLEG/FINIG | Aufsichtsprüfung | Aufsichtsprüfung, wiederkehrende Fehler und Prüfungsschwerpunkte | BDO AG |
GwG, FIDLEG | Vertragliche und regulatorische Beziehungen | Beziehung zwischen dem Vermögensverwalter und der Depotbank - Vertragliche und regulatorische Aspekte, insbesondere GwG | Kellerhals Carrard |