Modul 1 Weiterbildung GwG/FIDLEG/FINIG
Modul 1 des Seminars zielt darauf ab, Kenntnisse und Praktiken zu regulatorischen Anforderungen zu überprüfen, zu vertiefen und zu aktualisieren hinsichtlich
- dem GwG
- der Verhaltensregeln nach FIDLEG und weiteres Fachwissen
- dem FINIG
Die inhaltliche Behandlung erfolgt insbesondere auf der Basis regulatorischer Änderungen, neuer Rechtsprechung, der Erfahrungen des VSV und der wichtigsten Anspruchsgruppen – wie Revisoren und Aufsichtsorganisationen – sowie der Erwartungen der FINMA.
Die Aktualisierung der regulatorischen Kenntnisse ermöglicht es den betroffenen Berufstätigen, ihre Qualifikationen aufrecht zu halten.
| Thema | Inhalt | Referent |
| FIDLEG, FINIG, GwG | Kommissionen, Retrozessionen | Doppelte Kommissionen und Retrozessionen: Folgen in Zivil- und Strafsachen (einschliesslich GwG) oder sogar im Falle von Akquisitionen | Bär & Karrer SA |
| FIDLEG/FINIG | Kundenklassifizierung | Auswirkungen der Kundenklassifizierung auf die Wahl der Anlagestrategien, die Produktwahl und die Verantwortung des Vermögensverwalters | Grant Thornton |
| GwG, FIDLEG/FINIG | Aufsichtsrechtliche Prüfung | Aufsicht und Prüfung: wichtige Elemente, Verbesserungspunkte, Empfehlungen, Benchmarks | BDO AG |
| GwG | Atypische Anlagen und Auswirkungen | Mapping häufiger Sonderfälle – Investitionen in "atypische" Finanzinstrumente (z. B. AMCs, kollektive Kapitalanlagen, SPVs) durch Vermögensverwalter: Transversale Auswirkungen – GwG-Aspekte | PricewaterhouseCoopers AG |