Seminar GwG und Grundkenntnisse FIDLEG/FINIG
Das Seminar dient der Vertiefung und Aktualisierung der Kenntnisse der regulatorischen Anforderungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei (GwG, GwV, GwV-FINMA, MROS,
Rechtsprechung, Risiken usw.) sowie der Behandlung der grundlegenden Verhaltensregeln gemäss FIDLEG und aktueller Themen des FINIG.
| Thema | Inhalt | Referent |
| Intro & Moderation | VSV | |
| GwG | Rahmen | Schweizerisches Geldwäschereisystem / Geldwäschereirecht im Überblick, inkl. Rück-und Ausblick | Equilas AG |
| GwG | Compliance | Sorgfaltspflicht: Prävention und Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung | |
| FINIG | Organisation | |
| FIDLEG | Verhaltensregeln | |
| Aktualität / Rechtsprechung | Regulatorische Neuheiten für Vermögensverwalter / Folgen der Nichtbeachtung der Vorschriften | |
| Fragerunde & Quiz | ||