Seminar GwG und Grundkenntnisse FIDLEG/FINIG
Das Seminar dient der Vertiefung und Aktualisierung der Kenntnisse der regulatorischen Anforderungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei (GwG, GwV, GwV-FINMA, MROS,
Rechtsprechung, Risiken usw.) sowie der Behandlung der grundlegenden Verhaltensregeln gemäss FIDLEG und aktueller Themen des FINIG.
Thema | Inhalt | Referent |
Intro & Moderation | VSV | |
GwG | Rahmen | Schweizerisches Geldwäschereisystem / | Equilas AG |
GwG | Compliance | Sorgfaltspflicht: Prävention und Bekämpfung von | |
FINIG | Organisation | |
FIDLEG | Verhaltensregeln | |
Aktualität / Rechtsprechung | Regulatorische Neuheiten für Vermögensverwalter / | |
Fragerunde & Quiz | ||