Module 2 Séminaire de formation continue LBA/LSFin/LEFin + connaissances professionnelles et techniques
Le module 2 du séminaire vise à développer et actualiser les connaissances et pratiques en matière d’exigences réglementaires sur :
- la LBA
- les Règles de comportement selon la LSFin et autres connaissances spécialisées
- la LEFin
Les contenus sont traités notamment sur la base des modifications réglementaires, de la nouvelle jurisprudence, des expériences de l’ASG et des principaux acteurs concernés - tels que les réviseurs - de même que des attentes de la FINMA.
Un sujet spécifique, lié aux connaissances techniques et professionnelles, est présenté par un expert. Il est défini en fonction de l’actualité et des besoins des professionnels.
La mise à jour des connaissances réglementaires ainsi que des connaissances professionnelles et techniques permettent aux professionnels concernés de maintenir leurs qualifications.
Thème | Contenus | Intervenants |
|---|---|---|
LBA | Risques accrus | Relations d'affaires comportant des risques accrus : Identification des risques en lien avec des PEP. | Lenz & Staehelin |
LEFin/LSFin | Externalisation | Points d'attention | |
LBA, LSFin/LEFin | Points d’attention | Revue de thèmes choisis essentiels relevant des LBA, LSFin, LEFin et partage d’expériences | BDO SA |
LBA, LSFin/LEFin | nouveautés règlementaires | Modifications réglementaires et jurisprudence | ASG |
Actualités des marchés (connaissances professionnelles et techniques) | Cash-flow management dans la construction des portefeuilles | LGT Bank Suisse |