Module 1 Séminaire de formation continue LBA/LSFin/LEFin
Le module 1 du séminaire vise à revoir, approfondir et actualiser les connaissances et pratiques en matière d’exigences réglementaires sur :
- la LBA
- les Règles de comportement selon la LSFin et autres connaissances spécialisées
- la LEFin
Les contenus sont traités notamment sur la base des modifications réglementaires, de la nouvelle jurisprudence, des expériences de l’ASG et des principaux acteurs concernés -
tels que les réviseurs et les organismes de surveillance - de même que des attentes de la FINMA.
La mise à jour des connaissances réglementaires permet aux professionnels concernés de maintenir leurs qualifications.
| Thèmes | Contenus | Intervenants |
| LSFin, LEFin, LBA | Classification des clients et impacts sur les stratégies de placement | Incidence de la classification des clients sur le choix des stratégies de placement, le choix des produits et la responsabilité du gestionnaire de fortune | FBT Avocats SA |
| LSFin, LEFin, LBA | Doubles commissions et rétrocessions | Doubles commissions (double dips) et rétrocessions : conséquences en matière civile et pénale (y compris LBA) | Bär & Karrer SA |
| LBA, LSFin, LEFin | Audit prudentiel | Surveillance prudentielle et audit : éléments importants de surveillance, points d’améliorations, recommandations, benchmarks | BDO SA |
| LBA | Aspects LBA et Instruments financiers « atypiques » | Aspects LBA Mapping de cas spéciaux fréquents : Placements dans des instruments financiers « atypiques » (notamment AMC, placements collectifs de capitaux, SPV) | PricewaterhouseCoopers AG |