Modul 1 Weiterbildung GwG/FIDLEG/FINIG
Modul 1 des Seminars zielt darauf ab, Kenntnisse und Praktiken zu regulatorischen Anforderungen zu überprüfen, zu vertiefen und zu aktualisieren hinsichtlich
- dem GwG
- der Verhaltensregeln nach FIDLEG und weiteres Fachwissen
- dem FINIG
Die inhaltliche Behandlung erfolgt insbesondere auf der Basis regulatorischer Änderungen, neuer Rechtsprechung, der Erfahrungen des VSV und der wichtigsten Anspruchsgruppen – wie Revisoren und Aufsichtsorganisationen – sowie der Erwartungen der FINMA.
Die Aktualisierung der regulatorischen Kenntnisse ermöglicht es den betroffenen Berufstätigen, ihre Qualifikationen aufrecht zu halten.
| Thema | Inhalt | Referent(en) |
| Marktverhaltensregeln (FINMA-RS 2013/8, FIDLEG, GwG) | • Erwartungen der FINMA an das Verhalten der Marktteilnehmer. • Marktmissbrauch, Melde- und Anzeigepflichten gemäss FIDLEG. • Marktmissbrauch als Vortat zur Geldwäscherei. | Bär & Karrer AG |
| Kundenklassifizierung (FIDLEG/KAG, GwG) | Klassifizierung von Kunden (FIDLEG/KAG), zivilrechtliche Auswirkungen und Verbindungen zum GwG | Niederer Kraft Frey AG |
| Aufsicht (GwG, FIDLEG/FINIG) | Aufsichtsrechtliche Prüfung – praktische Erfahrungen der AO | AOOS |
| Risiken & praktische Aspekte (GwG, FIDLEG) | Risikoprofil FIDLEG, Vergleich mit dem Risikoprofil GwG und Veränderungen bei Vermögensverwaltern und Trustees: Schwerpunkte, die sich aus der Praxis ergeben | PricewaterhouseCoopers AG |