Cari Soci,

siamo lieti di invitarvi alla prossima Master Class ASG organizzata in Ticino, rivolta a professionisti e "dirigenti qualificati".

In questa occasione avremo il piacere di accogliere Barbara Vanacore Carulli e Piercarlo Rivalta sul seguente tema: LSerFi dalla A alla Z.
L’intera Master Class ruoterà attorno a un caso pratico che sarà inviato ai partecipanti 10 giorni prima dell’evento, costituendo il filo conduttore dell'attività formativa.

Punti chiave della Master Class:

• Documentazione di onboarding ai sensi della LSerFi
• Aspetti contrattuali da disciplinare, in particolare la gestione dei conflitti di interesse, i prodotti propri e le retrocessioni
• Monitoraggio del servizio finanziario: come operare in presenza di un mandato di gestione patrimoniale, di un mandato di consulenza globale, di consulenze occasionali o in modalità execution only
• Come procedere in caso di deviazione dalla strategia d’investimento, in particolare quando tale deviazione è richiesta dal cliente
• Rendicontazione al cliente
• Revisione periodica dei dossier LSerFi e della relativa documentazione
• Ruolo e responsabilità (CdA, direzione, funzioni di controllo) nell’ambito della LSerFi

Questo evento è riservato ai partecipanti iscritti alla piattaforma di formazione continua ASG. La Master Class prevede un numero massimo di 50 posti. Chi non fosse ancora iscritto alla piattaforma, potrà iscriversi seguendo le indicazioni contenute nel formulario di iscrizione o a questo link.

All'approssimarsi dell'evento, riceverete una conferma da parte nostra con le informazioni utili per preparare il caso pratico.

Per qualsiasi domanda, non esitate a contattarci: lugano(at)vsv-asg.ch

Non vediamo l'ora di incontrarvi a questo evento.

L'iscrizione è possibile solo dopo aver effettuato il login sul sito Internet ASG.