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Socio attivo sottoposto a vigilanza statale

Per essere in grado di aderire al VSV come membro attivo sotto la supervisione dello Stato, devono essere soddisfatti i seguenti prerequisiti. 

 

Criteri di ammissione

 

 

Possono diventare soci attivi con autorizzazione statale le persone giuridiche e le società di persone che esercitano, quale attività professionale principale, la gestione indipendente di patrimoni e che svolgono questa attività in virtù:

 

  • di un'autorizzazione statale rilasciata dall'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (FINMA) quale commerciante di valori mobiliari ai sensi della legge federale sulle borse e il commercio di valori mobiliari (LBVM),
  • di un'autorizzazione concessa dall'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (FINMA) per l'esercizio dell'attività di intermediario finanziario,
  • di un'autorizzazione dall'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (FINMA) quale gestori patrimoniali di investimenti collettivi di capitale.

 

Non possono essere ammessi coloro che esercitano la gestione di patrimoni nell'ambito di un'autorizzazione bancaria.

 

I soci attivi sottoposti a vigilanza statale devono soddisfare i criteri di ammissione stabiliti per i soci attivi con adesione all’OAD nonché riconoscere e rispettare il Codice deontologico per l’esercizio della gestione indipendente di patrimoni nella misura in cui non è in contrasto con le leggi e ordinanze applicabili e le disposizioni in materia di vigilanza della FINMA.

 

Vantaggi dell'affiliazione all'ASG per i soci attivi sottoposti a vigilanza statale 

 

Con l'affiliazione all'ASG, i soci attivi sottoposti a vigilanza statale aderiscono alla primaria associazione di categoria dei gestori patrimoniali indipendenti in Svizzera, approfittando così di tutti i servizi dell'ASG, come ad esempio i seguenti:

  • Gli associati sono costantemente aggiornati dall'ASG in merito alle sfide attuali d'importanza nazionale e internazionale. L'attenzione è riservata non solo alla lotta contro il riciclaggio di denaro, bensì all'intero settore della gestione patrimoniale. Se necessario, l'ASG sostiene i propri soci nella fase di adeguamento alle evoluzioni normative e offre assistenza in caso di problemi.
  • L'ASG intrattiene un intenso dialogo con le autorità e altri attori della piazza finanziaria svizzera, allo scopo di tutelare al meglio gli interessi dei gestori patrimoniali indipendenti. L'ASG partecipa in particolare alle procedure di consultazione come pure alle indagini conoscitive avviate dagli organi legislativi nazionali contribuendo così attivamente all'elaborazione dei progetti di legge concernenti il settore finanziario.
  • I soci beneficiano della consulenza svolta dall'OAD e dall'ASG in generale e dunque di un efficiente sostegno in materia di compliance.
  • I soci hanno il diritto di utilizzare nella loro pubblicità e sulla loro carta intestata il marchio collettivo "Socio dell'Associazione Svizzera di Gestori di Patrimoni (ASG)", considerato un contrassegno di qualità sulla piazza finanziaria.
  • I soci possono seguire i corsi di formazione organizzati da ASG ad un prezzo speciale.
  • Gli associati sono invitati a tutti gli incontri d'informazione nonché alle manifestazioni organizzate dell'associazione, come ad esempio i cosiddetti Breakfast Meeting.
  • I soci beneficiano delle condizioni speciali derivanti dagli accordi quadro stipulati da ASG nel campo delle assicurazioni di responsabilità civile professionale, delle assicurazioni di responsabilità civile per gli organi, delle assicurazioni per i veicoli a motore, delle assicurazioni per immobili e mobilia domestica, delle assicurazioni di responsabilità civile privata nonché nell'ambito delle cure medico-sanitarie.
  • I soci ricevono gratuitamente la rivista trimestrale dell'Associazione «denaris», specializzata nella gestione patrimoniale indipendente, e possono sfruttare questa piattaforma anche per pubblicazioni proprie.

 

Quote e tasse

 

Tassa di  cancelleria              CHF 1 000.- (IVA esclusa)

Tassa di ammissione             CHF 1 500.- (IVA esclusa) 

Quota sociale annuale           CHF 3 300.- (IVA esclusa)

 

L'importo delle quote annue per i soci attivi è stabilito ogni anno dall'assemblea dei soci per l'anno successivo. Nell'anno di affiliazione, i soci entrati nell'ASG nella seconda metà dell'anno, pagano solo la metà della quota stabilita.

 

Registrazione per 'appartenenza attiva con supervisione statale

 

 

Diventa un membro attivo del VSV ora. In caso affermativo indirizzate la vostra domanda d'ammissione corredata dagli allegati richiesti all'ufficio regionale competente.

 

 

Documenti concernenti il richiedente 

  • domanda d'ammissione
  • estratto dal registro di commercio (originale oppure copia semplice oppure copia dell'estratto completo Zefix che rifletta lo stato attuale e risalga a non più d’un anno)
  • ultimo rapporto di revisione
  • dichiarazione d'indipendenza
  • descrizione dell'attività aziendale
  • conto annuale afferente gli ultimi 2 anni e, nella misura in cui si richiesto dal Codice delle Obbligazioni, del conto di gruppo degli ultimi 2 anni
  • dichiarazione dell'organo di revisione di estendere, in caso di ammissione, la revisione al respetto delle disposizioni applicabili di cui al Codice deontologico per l'esercizio della professione di gestore indipendente di patrimoni (per IFDS solo)

 

Documenti concernenti le persone responsabili (per IFDS solo) | (membri della direzione e del consiglio d'amministrazione)

  • curriculum vitae datato e firmato
  • copie di diplomi e dei certificati di lavoro

 

Dopo aver ricevuto l'intero dossier di candidatura corredato di tutti gli allegati necessari, l'ASG lo sottopone per disamina e approvazione al Consiglio. Non sussiste alcun diritto all'ammissione in seno all'associazione.

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