Verband Schweizerischer Vermögensverwalter: Documenti e modelli

Documenti e modelli

ASG supporta i propri soci nell'attuazione e nel monitoraggio delle disposizioni normative e della legislazione. Fornisce informazioni, documenti standard, modelli e manuali organizzativi e propone corsi di formazione. Inoltre, ASG fornisce ai suoi membri documenti importanti in altri settori ad essi pertinenti.

ASG annovera nella propria rete di partners avvocati, esperti o altri specialisti. L'Associazione collabora inoltre con le banche depositarie al fine di salvaguardare gli interessi dei propri soci e di rispondere ai problemi pratici della loro realtà quotidiana.

Disclaimer: I documenti sono solo esempi. Devono sempre essere adattati alle esigenze concrete (modello commerciale, clientela, servizi, ecc.). Non intendono essere esaustivi e aggiornati. L’ASG/suoi fornitori di servizi declinano ogni responsabilità derivante dall'uso di questi documenti.

Documenti LSerFi - Bär & Karrer

Webinar - Gennaio 2021 (Visibile solo per i soci attivi)

Webinaire - Contrat-type ASG de mandat de gestion

Webinar - Vorstellung des Muster-Vermögensverwaltungsvertrags und seiner Anhänge

Italiano - Contratto di gestione patrimoniale modello e allegati - Stato del dicembre 2020 (Visibile solo per i soci attivi)

Contratto di gestione patrimoniale

Allegato I (profilo di rischio/classificazione del cliente)

Allegato II (strategie di investimento)

Allegato III (regolamento sugli onorari)

Allegato IV (informazioni sulle indennità da parte di terzi)

Inglese - Contratto di gestione patrimoniale modello e allegati - Stato del dicembre 2020 (Visibile solo per i soci attivi)

Asset management agreement

Annex I (risk profile/client segmentation)

Annex II (investment strategy)

Annex III (fees/expenses/other costs)

Annex IV (compensation from third parties)

Documenti LSerFi - Equilas

Webinar (in tedesco) (Visibile solo per i soci attivi)

04.03.2021: Musterdokumente für die Vermögensverwaltung (Teil 1)

11.03.2021: Musterdokumente für die Anlageberatung und Auftragsweiterleitung (Teil 2)

Contratti modello e allegati (IT/DE) - stato del febbraio 2021 - RISERVATO ESCLUSIVAMENTE AI SOCI ATTIVI DELL' ASG (Visibile solo per i soci attivi)

Contratto di gestione patrimoniale

Contratto di consulenza (intero portafoglio)

Contratto di consulenza (transazioni specifiche)

Contratto di Execution Only

Allegato: Profilo di rischio e strategia di investimentod Anlagestrategie

Allegato ai contratti di consulenza - conoscenza ed esperienza

Allegato CGP - Onorario del gestore patrimoniale e indennità da parte di terzi

Anhang UAB: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang TAB: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang EO: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Procura

Opuscolo informativo

Beratungsprotokoll UAB

Beratungsprotokoll TAB

Classificazione dei clienti

* CGP (Contratto di gestione patrimoniale), UAB (Umfassende Anlageberatung), TAB (Transaktionsbezogene Anlageberatung), EO (Execution Only)

Manuale LlsFi ASG

Manuale LIsFi - stato 2023 (Visibile solo per i soci attivi)

Esempio di manuale d'organizzazione ASG con modifiche - 08.2023

Esempio di manuale d'organizzazione ASG clean - 08.2023

Esempio di manuale d'organizzazione ASG - (stato 08.10.2021)

Altri documenti - Risk Management (Visibile solo per i soci attivi)

12.12.2022 - Risk Management - Exemple de checklist - Contrôles (avec la collaboration de easyReg)

12.12.2022 - Risk Management - Exemple de Rapport des risques (avec la collaboration de easyReg)

Documenti BDO e PWC

PwC - Offerta di servizi LIsFi per gestori patrimoniali e Trustees (Visibile solo per i soci attivi)

English

PwC - Documenti di servizi LIsFi (Visibile solo per i soci attivi)

Calculator for own funds and capital – Spreadsheet

Esempio di business plan

Business Plan Template

PwC - Portfolio Managers Platform (Visibile solo per i soci attivi)

28.03.2023: PwC - Portfolio Managers Platform

BDO SA - Accompagnamento nel processo autorizzativo FINMA secondo la LIsFi (Visibile solo per i soci attivi)

Italiano

Documenti di supporto ASG

Stato del dossier: gennaio 2020 (Visibile solo per i soci attivi)

Compendio LSerFi

Compendio LIsFi

Q&A sui modelli di contratto di mandato di gestione LSerFi forniti da ASG

Schema ASG norme di comportamento e obbligo di informazione LSerFi (stato 15.12.2021)

Schema ASG Organigrammi e requisiti di formazione (stato 03.05.2022)

Tabella - Requisiti minimi di formazione continua (stato 22.06.2022)