L'obiettivo del seminario è quello di acquisire le conoscenze in ambito AML (LRD, ORD, ORD-FINMA, MROS, giurisprudenza, rischi, ecc.) e di affrontare le norme fondamentali di comportamento della LSerFi, nonché di presentare gli articoli di riferimento della LIsFi.

Questo seminario vi consente di soddisfare i requisiti minimi richiesti dagli OV e dalla FINMA.

Questi seminari trattano argomenti specifici negli ambiti LRD e Compliance. Esempi pratici di applicazioni mostrano come queste regole possono essere implementate nella gestione patrimoniale.

I revisori approvati dalla FINMA o dagli Organismi di vigilanza e dagli OAD hanno ampi obblighi di formazione negli ambiti LRD, regole quadro secondo la circolare 2009/1 della FINMA e della LSerFi, della LICol e della LIsFi. Questi seminari soddisfano questi requisiti e sono riconosciuti come formazione continua.