Verband Schweizerischer Vermögensverwalter: Dokumente FIDLEG

Webinare (Nur für Aktivmitglieder sichtbar)

11.03.2021: Musterdokumente für die Anlageberatung und Auftragsweiterleitung (Teil 2)

04.03.2021: Musterdokumente für die Vermögensverwaltung (Teil 1)

Vermögensverwaltungsvertrag

Vertrag Anlageberatung (umfassend)

Vertrag Anlageberatung (transaktionsbezogen)

Vertrag Execution Only

Anhang: Risikoprofil und Anlagestrategie

Anhang UAB/TAB: Kenntnisse und Erfahrungen

Anhang VV: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang UAB: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang TAB: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang EO: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Vollmacht

Informationsbroschüre

Beratungsprotokoll UAB

Beratungsprotokoll TAB

Kundensegmentierung

* VV (Vermögensverwaltungsvertrag), UAB (Umfassende Anlageberatung), TAB (Transaktionsbezogene Anlageberatung), EO (Execution Only)