Module 1 Séminaire de formation continue LBA/LSFin/LEFin
Le module 1 du séminaire vise à revoir, approfondir et actualiser les connaissances et pratiques en matière d’exigences réglementaires sur :
- la LBA
- les Règles de comportement selon la LSFin et autres connaissances spécialisées
- la LEFin
Les contenus sont traités notamment sur la base des modifications réglementaires, de la nouvelle jurisprudence, des expériences de l’ASG et des principaux acteurs concernés -
tels que les réviseurs et les organismes de surveillance - de même que des attentes de la FINMA.
La mise à jour des connaissances réglementaires permet aux professionnels concernés de maintenir leurs qualifications.
Thème | Contenus | Intervenants |
|---|---|---|
LBA, LSFin | Relations contractuelles et règlementaires | Relation entre le gestionnaire et la banque dépositaire - Aspects contractuels et réglementaires, en particulier LBA. | Bär & Karrer SA |
LBA | Infractions pénales préalables au blanchiment d’argent | Identification des infractions pénales préalables au blanchiment d'argent. | FBT Avocats SA |
LSFin/LEFin | Aspects de droit civil | Comment éviter les procès : effets de rayonnement des LSFin/OSFin/Circulaires FINMA et jurisprudence civile | |
LBA, LSFin/LEFin | Audit | Audit prudentiel, erreurs récurrentes et points d’attention de l’auditeur | BDO SA |
LBA, LEFin/LSFin | Cross Border et risques | Activités Cross Border : impacts au sens de la LEFin, en particulier en matière de gestion des risques, impacts Compliance, y compris d’un point de vue de la LSFin et lien entre activités Cross Border et LBA, points d’attention pour l’audit | PricewaterhouseCoopers AG |