Formation de base : LBA et règles de comportement

Datum
12.09.2023
Zeit
08:30 - 13:00
Ort
Online
Preis Mitglieder
CHF 460.- hors TVA
Preis Nicht-Mitglieder
CHF 650.- hors TVA
Inscription

Objectifs

Ce séminaire vous permet de répondre aux exigences minimales des OAR, des OS et de la FINMA. Ils ont pour objectifs l’acquisition des connaissances nécessaires en matière de LBA, de règles de comportement LSFin et d’organisation ainsi que le traitement de contenus spécifiques liés à l’actualité.

Thèmes traités :

  • Dispositif suisse de lutte contre le blanchiment d’argent (Code pénal, LBA, OBA, OBA-FINMA, délit fiscal qualifié)

  • Obligations de diligence

  • Organisation

  • MROS et cas de communication

  • Modifications intervenues en 2021

  • Règles de comportement LSFin

  • Jurisprudences récentes

  • Cas pratiques et Quizz

Public cible :

Le Séminaire de formation de base s’adresse aux personnes qui souhaitent acquérir ou rafraîchir leurs connaissances dans les domaines de la LBA et des Règles de comportement/LEFin. Elle vise les collaborateurs nouvellement admis au sein de l’ASG, les nouveaux collaborateurs d’intermédiaires financiers au sens de la LEFin et tout autre collaborateur - peu importe sa fonction et son expérience - gestionnaire de fortune, compliance officer, risk officer, assistant clientèle, etc. Le séminaire de base a pour but de revoir et d’approfondir des notions essentielles. Les participants pourront prendre activement part à la formation au moyen de quizz et cas pratique.