Compliance

In relazione con il dovere di diligenza in materia di prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo, l'ASG richiede ai suoi affiliati la classificazione del rischio delle relazioni d'affari. Parte integrante di questi chiarimenti è la rilevazione e il monitoraggio delle cosiddette «persone politicamente esposte» (PEP). Banche dati PEP sono attualmente offerte da diversi fornitori commerciali.

Esistono vari sistemi di ricerca che si dividono tra varianti di ricerca «Inhouse» e varianti «Online». Mentre con il sistema «Online» i dati vengono richiesti via internet ad un server esterno, con la variante «Inhouse» un software specifico viene installato su un computer locale e regolarmente aggiornato. La seconda variante, più sicura, permette oltre alle funzioni base l'implementazione di funzionalità aggiuntive di Customer Relationship Management, ha un costo più elevato e richiede una certa manutenzione.

L'ASG offre, in collaborazione con Pythagoras Ltd, KYC Spider e SIX Telekurs, entrambe le varianti ai suoi associati, che beneficiano di rilevanti condizioni speciali.