L'attività di vigilanza dinamica dell'ASG

La vigilanza svolta in capo ai propri associati da ASG mira a mantenere e promuovere la fiducia che gli investitori ripongono nella categoria professionale dei gestori indipendenti di patrimoni nonché l'ottima reputazione della piazza finanziaria svizzera.

Prevenzione e consulenza
Nell'ambito della sua attività di vigilanza, l'ASG adotta sostanzialmente una politica preventiva. A tal fine essa aiuta i propri soci a rispettare e applicare correttamente il Codice deontologico, proponendo loro allettanti possibilità di formazione di base e continua nonché istruzioni e documenti modello per facilitare l'attuazione pratica delle disposizioni previste nelle precitate regole. L'ASG fornisce inoltre consulenza ai propri soci, al fine di prevenire eventuali violazioni al Codice deontologico e alla LRD. Il comportamento scorretto di un singolo rischia, infatti, di danneggiare l'intera categoria professionale e, in ultima analisi, anche la piazza finanziaria svizzera.

Revisione
Un altro importante strumento di vigilanza è costituito dalla revisione annuale, volta a rinvenire eventuali lacune nell'ambito dell'applicazione del Codice deontologico e della LRD nonché violazioni a dette normative da parte degli associati. I soci possono scegliere liberamente il proprio revisore, il quale deve tuttavia soddisfare le condizioni di riconoscimento poste da ASG, in modo da garantire un'attività di revisione ineccepibile.

Sanzioni
Qualora gli associati dovessero violare il Codice deontologico o la LRD, la Direzione OAD può infliggere delle sanzioni, le quali variano dal semplice ammonimento, in caso di infrazioni lievi, sino ad arrivare a pene convenzionali oppure all'esclusione dall'associazione, in caso di palese comportamento scorretto.

Con questo sistema di vigilanza l'ASG cerca di assicurare al meglio il rispetto delle proprie regole di etica professionale. Per gli associati queste regole hanno un carattere imperativo, alla stessa stregua delle leggi.