Compliance

Dans le cadre des obligations de diligence pour la prévention du blanchiment d'argent et le financement du terrorisme, l'ASG demande à ses membres de classifier leurs relations d'affaires dans des catégories de risques. L'élément prépondérant est la saisie et la surveillance des «personnes exposées politiquement» (PEP). Actuellement différentes entreprises offrent des bases de données PEP.

Pour exploiter les données il existe différentes solutions. En principe on distingue deux variantes: la solution online et la variante in-house. Alors qu'avec la solution online les vérifications sont effectuées sur un serveur externe, avec la solution in-house le système requiert l'installation d'un logiciel et la mise à jour régulière de la base de données PEP. Cette solution offre en outre des fonctions supplémentaires telles que l'intégration aux systèmes CRM. En conséquence elle est plus chère.

L'ASG offre, en collaboration avec Pythagoras Ltd, KYC Spider et SIX Telekurs, les deux variantes. Les membres profitent de conditions privilégiées.