L'activité de surveillance active de l'ASG

La surveillance des membres affiliés à l'ASG a pour but de préserver et de renforcer la confiance des investisseurs dans la profession du gérant de fortune indépendant ainsi que l'excellente réputation de la place financière suisse.

Prévention et Conseils
En exerçant son activité de surveillance, l'ASG entend pratiquer d'abord une politique de prévention. Afin d'aider ses membre à respecter et à appliquer le Code de conduite, l'ASG propose des possibilités de formation et de perfectionnement attractives, des modèles de directives internes destinés à faciliter la mise en application des dispositions du Code de conduite. Par ailleurs, l'Association se tient à la disposition de ses membres pour tout conseil afin d'éviter les infractions et les éventuelles violations du Code de conduite et de la LBA. En effet, les erreurs d'une seule personne peuvent nuire à l'ensemble de la profession, voire, en fin de compte, à la place financière suisse tout entière.

Révision
Un autre outil essentiel de l'activité de surveillance est la révision annuelle. Celle-ci a pour but de mettre en lumière les points faibles apparus dans le cadre de l'application du Code de conduite et de la LBA, ainsi que d'éventuelles infractions des membres à ce même de. Les membres de l'ASG peuvent nommer leur propre réviseur, ce dernier devant toutefois remplir les conditions de reconnaissance de l'ASG pour assurer que l'activité de révision soit accomplie de façon irréprochable.

Sanctions
Lorsqu'un membre de l'ASG viole le Code de conduite ou la LBA, la direction de l'ASG est habilitée à prononcer des sanctions. Celles-ci peuvent aller d'un simple blâme, en cas d'infractions légères, jusqu'à l'exclusion d'un membre, en cas d'écart de conduite caractérisé, en passant par des peines conventionnelles, lors d'infractions graves.

Grâce à ce système de surveillance, l'ASG contribue notamment à faire respecter les règles de déontologie professionnelle telles que définies dans ses principes d'autorégulation. Pour les membres de l'ASG, ces règles sont aussi contraignantes que des lois.