Die aktive Aufsichtstätigkeit des VSV

Die Aufsicht über die dem VSV angeschlossenen Mitglieder soll das Vertrauen der Anleger und Anlegerinnen in den Berufsstand der unabhängigen Vermögensverwalter und den ausgezeichneten Ruf des Finanzplatzes Schweiz wahren und fördern.

Prävention und Beratung
Bei seiner Aufsichtstätigkeit verfolgt der VSV in erster Linie eine präventive Politik. Er will seine Mitglieder bei der Einhaltung und Umsetzung der Standesregeln bestmöglich unterstützen, indem er ihnen attraktive Aus- und Weiterbildungen sowie Wegleitungen und Muster für die unkomplizierte Umsetzung der Bestimmungen der Standesregeln in die Praxis anbietet. Auch steht der Verband seinen Mitgliedern beratend zur Seite. Mögliche Verstösse gegen die Standesregeln und das GwG sollen dadurch verhindert werden. Denn schon das Fehlverhalten einzelner schadet dem gesamten Berufsstand und letztlich auch dem Finanzplatz Schweiz.

Revision
Ein weiteres und wichtiges Aufsichtsinstrument bildet die jährliche Revision. Diese soll Schwachstellen bei der Umsetzung der Standesregeln und des GwG wie auch allfällige Verstösse von Mitgliedern gegen die Standesregeln aufdecken. Die Mitglieder des VSV können ihren Revisor selbst wählen. Dieser hat jedoch in jedem Fall die Anerkennungsvoraussetzungen des VSV zu erfüllen, damit eine einwandfreie Revisionstätigkeit gewährleistet ist.

Sanktion
Kommt es bei VSV-Mitgliedern zu Verstössen gegen die Standesregeln oder das GwG, so hat die Geschäftsleitung SRO die Kompetenz zu Sanktionen. Diese reichen von Verweisen bei leichten Verstössen über Konventionalstrafen bei schwereren Verstössen bis hin zum Verbandsausschluss bei krassem Fehlverhalten.

Mit diesem Aufsichtssystem verhilft der VSV seinen im Rahmen der Selbstregulierung erlassenen berufsethischen Regeln zur Einhaltung. Für die Mitglieder des VSV sind diese so verbindlich wie Gesetze.