Points d'améliorations expliqués par les auditeurs

Date
06.11.2023
Horaire
8:30 - 9:30
Lieu
Online
Organisateur
ASG
Participants
Membres
Tarif membre
Gratuit
Langue
Français

Chers Membres,


Comme vos auditeurs ont effectué l'audit prudentiel de l’exercice 2022 de votre société portant sur la LSFin et pour certains d'entre vous sur la LEFin, nous avons le plaisir de vous inviter à un webinaire sur l’audit lors duquel les auditeurs eux-mêmes partageront les éléments-clés qu'ils ont constatés.

Date : lundi 6 novembre 2023 de 8h30 à 9h30
Sujet : Audit LEFin/LSFin/LBA des gestionnaires de fortune et des gestionnaires collectifs:
Partages d'expériences par les auditeurs, principaux manquements constatés et remédiations, autres points d'attention.
Vous aurez également l'occasion de poser toutes vos questions.

En particulier, seront traités les thèmes suivants :

  • Devoir d’annonce en cas de modification au sein de l’institut
  • Analyse des risques LBA au sens de l’article 25 al. 2 OBA-FINMA
  • Classification des clients au sens de la LSFin, LBA et LPCC
  • Vérification de l’adéquation & du caractère approprié
  • Précision pour le conseil en placement
  • Devoir d'information
  • Tenue des séances du Conseil d’administration et de la Direction et rapport des fonctions Compliance et gestion des risques
     

Les orateurs sont BDO et PwC. 

Inscription après votre loggin sur notre site internet ASG.