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FAQ

Zur VSV-Mitgliedschaft

Regulierung der unabhängigen Vermögensverwalter

  • Wann muss ich mich als unabhängiger Vermögensverwalter (UVV) einer SRO oder der FINMA unterstellen?

  • Wann muss ein UVV einem anerkannten Branchenverband angeschlossen sein?


Fragen zu Aufnahmegesuchen in Verband und SRO

  • Darf als Stellvertreter im Bereich Geldwäschereibekämpfung der Ehepartner walten?

  • Welche Revisionsstelle ist im Aufnahmegesuchformular zu nennen?

  • Was ist im Aufnahmegesuchformular unter Bankreferenzen zu verstehen?

  • Muss mit dem Aufnahmegesuch zwingend ein betriebsinternes Reglement betreffend die Umsetzung von GwG und Standesregeln eingereicht werden?

  • Welche Kosten fallen an?


Aktivmitglieder

  • Welche Meldepflichten hat das Aktivmitglied gegenüber dem VSV?

  • Wann muss der Revisionsbericht GwG / Standesregeln eingereicht werden?

  • Welche Einlieferungspflichten bestehen bezüglich Jahresrechnung und Revisionsbericht OR?

  • Verlangt der VSV von seinen Mitgliedern die Durchführung einer Revision der Jahresrechnung bzw. eine Revision nach OR?

  • Was geschieht bei nicht fristgerechter Einreichung des Revisionsberichtes?

  • Müssen Aktivmitglieder mit staatlicher Bewilligung dem VSV einen Revisionsbericht einreichen?


Zu den Geldwäschereibestimmungen

Identifizierung der Vertragspartei (Art. 3 GwG)

  • Reicht es zur Identifikation der Vertragspartei, wenn der UVV Identifikationsdokumente eines Dritten kopiert?

  • Muss das Identifizierungsdokument noch gültig sein?

  • Welche Besonderheiten gelten bei einer auf dem Korrespondenzweg eröffneten Geschäftsbeziehung?


Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person (Art. 4 GwG)

  • Reicht es zur Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten, wenn der UVV sich auf die Feststellungen eines Dritten verlässt?


Abklärungspflichten (Art. 6 GwG)

  • Welche Pflichten haben VSV-Mitglieder in Bezug auf Terrorismuslisten (Internationale Sanktionen)?

  • Was beinhalten die „Besonderen Abklärungen“ bei Geschäftsbeziehungen und Transaktionen mit erhöhtem Risiko?


Dokumentationspflicht (Art. 7 GwG)

  • Dürfen die Dokumente auch elektronisch aufbewahrt werden?


Organisatorische Massnahmen (Art. 8 GwG)

  • Welche Weiterbildungspflicht haben Aktivmitglieder im Bereich GwG?


Abbruch der Geschäftsbeziehung und Meldepflicht (Art. 9-10 GwG)


Zu den Standesregeln

Informationspflicht und Vermögensverwaltungsvertrag (Art. 6–7)

  • Hat der VSV Musterverträge?

  • Muss beim Wechsel der Depotbank für eine bestehende Geschäftsbeziehung ein neuer Vermögensverwaltungsvertrag eingeholt werden?

  • Sind Jahres-Minimum-Gebühren zulässig?

  • Müssen die Maximal-Honorarvorschriften auch bei der Verwaltung kollektiver Kapitaleinlagen eingehalten werden?


Verschwiegenheit (Art. 8)

  • Was gilt zur Verschwiegenheit im Rahmen einer Bürogemeinschaft (Kooperationsvereinbarung)?


Unerlaubte Anlagegeschäfte (Art. 9)

  • Dürfen Mitglieder des VSV Treuhandkonti für Kunden führen bzw. Einlagen entgegennehmen?

  • Dürfen VSV-Mitglieder Treuhanddienstleistungen anbieten?


Anliegen von Kunden und Dritten

Vermischtes

  • Gibt der VSV das Mitgliederverzeichnis in einem Excel Format heraus?

  • Wie erfahre ich ob ein unabhängiger Vermögensverwalter Mitglied beim VSV ist?

  • Wie finde ich heraus, bei welcher SRO ein Vermögensverwalter registriert ist?

  • Dürfen die Kosten für die Vermögensverwaltung vom steuerbaren Einkommen in Abzug gebracht werden?


Anlegerbeschwerden

  • Wie kann man sich als Kunde über ein Aktivmitglied des VSV beschweren?


Abkürzungsverzeichnis

  • Abkürzungsverzeichnis und Disclaimer


Hier finden Sie die häufigsten Fragen zu:

  • Regulierung der Vermögensverwalter
  • Aufnahmegesuch beim VSV
  • Pflichten der Aktivmitglieder
  • Anliegen von Kunden und Dritten